Regular y hacer rendir cuentas a los proveedores de servicios económicos (PSEs)
Dentro del sector financiero, merecen mención especial los proveedores de servicios económicos o intermediarios financieros. Al hablar sobre la captura corporativa del Estado, el papel de los PSEs surge una y otra vez. A menudo se les describe como “intermediarios sombríos”, los actores que “aceitan las ruedas” de la captura corporativa, e incluso como los “arquitectos” de la captura.
Aunque parecería que el término “proveedor de servicios económicos” se utiliza más comúnmente en discusiones sobre la captura en África y Asia, es seguro decir que una versión u otra del fenómeno —cómo los contadores, auditores, consultores, abogados y otros proveedores de servicios económicos y financieros actúan como conductos para la dualidad sujeto-objeto, oferta-demanda— se utiliza en todo el mundo.
En Sudáfrica, los PSEs fueron citados con frecuencia durante los procedimientos de la Comisión Zondo por su papel, ahora bien documentado, en ayudar a la familia Gupta vis-a-vis la Administración del Presidente Jacob Zuma (2009-18). A continuación, se presentan recomendaciones para su reforma:
- Los servicios proporcionados por los PSEs deben basarse en la ética,a través de la capacitación adecuada de profesionales y sistemas de control interno de empresas de servicios profesionales.
- Las asociaciones profesionales,dada su interés en mantener el prestigio de la profesión, pueden desempeñar un papel importante en la supervisión de las mejores prácticas profesionales.
- Imponer sancionestambién puede ser un mecanismo para prevenir la captura del Estado, que van desde multas hasta restitución (devolución de dinero), expulsión de asociaciones profesionales (a través de la retirada de certificaciones o credenciales) y la imposición de sanciones penales. Estas sanciones deben aplicarse tanto a empresas como a individuos.
- Dado que gran parte de la corrupción surge de las relaciones entre empresas privadas y funcionarios políticamente conectados que involucran intermediarios,prácticas como la rotación de firmas legales y de auditoría podrían prevenir la formación de relaciones de codependencia entre empresas y clientes.
- Se necesita una administración públicaque evite los nombramientos basados en el patrocinio/clientelismo, aisle a los funcionarios de la interferencia política y mantenga altos estándares profesionales para prevenir la captura del Estado.
- Se necesita una mayor transparencia en cuanto a los propietarios reales(registros públicos) y la creación de entornos que fomenten a losdenunciantes(whistleblowers).
Las manifestaciones e impactos de los PSEs parecen interminables —contadores, auditores, consultores, abogados y otros “expertos” facilitan el flujo de dinero a través de los mercados globales, causando disparidades a una escala enorme. Aquí radica la oportunidad: podemos rastrear a los PSEs y monitorear cómo facilitan la captura —por ejemplo, si siempre otorgan buenas calificaciones como auditores, o si son contratados consistentemente para facilitar transacciones entre actores sospechosos— y hacerlos responsables legalmente, por ejemplo, utilizando leyes contra el lavado de dinero y otras leyes penales. Siguiendo el rastro del dinero, podemos identificar vulnerabilidades en toda la dualidad sujeto-objeto oferta-demanda y aplicar presión.