Consultores y proveedores de servicios económicos
Como muñecas rusas, los consultores empresariales y los proveedores de servicios económicos (PSEs) se encuentran dentro de transacciones financieras y comerciales, formando parte de esquemas de captura corporativa más amplios. Aunque puedan ser la “muñeca” más pequeña del grupo y estar ocultos dentro de él, estos influyentes insiders tienen acceso único y vastos recursos para mover hacia adelante la maquinaria de la captura corporativa. Estos contadores, banqueros, consultores y abogados operan en el centro del sistema financiero global.
El papel de los PSEs en la experiencia de Sudáfrica con la captura del Estado es notable. En su capítulo “Cómo los profesionales facilitaron la captura del Estado” del libro “Captura del Estado en Sudáfrica. Cómo y por qué sucedió“, los autores Cherese Thakur y Devi Pillay explican hábilmente cómo los ESPs desplegaron la captura sobre el Estado.
Al principio, la captura del Estado requiere la participación de individuos con atributos específicos, como habilidades, conocimientos y un nivel presumido de integridad. Los facilitadores profesionales, incluidos abogados, auditores y consultores, desempeñan un papel significativo en este proceso.En Sudáfrica, las cuatro grandes empresas de auditoría: KPMG, PricewaterhouseCoopers (PwC), Deloitte y Ernst & Young, estuvieron involucradas. “La saga de la captura del Estado ha dejado claro cuán íntimamente involucradas están las empresas privadas con el trabajo central del Estado. (…) La evidencia ante la Comisión Zondo ha mostrado que las entidades estatales han pagado una y otra vez millones por servicios de asesoramiento innecesarios, servicios para los cuales había suficiente experiencia y capacidad interna”.
La compañía de servicios legales más prominente involucrada en actividades poco éticas fue Hogan Lovells, que emitió un informe para elServicio de Ingresos de Sudáfrica(SARS, por sus siglas en inglés) para limpiar el nombre de Jonas Makwakwa, el ex jefe de impuestos a negocios e individuos en SARS, quien fue acusado de lavado de dinero, y reinstalarlo en su posición.McKinsey & Company,una firma de consultoría, estuvo implicada en mala conducta con respecto a contratos firmados con las empresas estatalesEskomyTransnet,ambas vinculadas a lafamilia Gupta. En el sector financiero,Nedbank,HSBCy elBanco de Barodafueron acusados de no detectar transacciones sospechosas relacionadas con la captura del Estado y su potencial implicación directa en fraude y lavado de dinero.
Según David Lewis de Corruption Watch, “Los intermediarios estaban influenciando políticas, pero toda la fuerza del problema fue facilitada por McKinsey, Bain y otras firmas consultoras que fueron muy efectivas en promover la captura del Estado al legitimarla. Los grupos consultores y la creación de intermediarios son una forma común de captura del Estado. Aunque habíamos reducido la captura del Estado, el problema había demostrado ser difícil de superar. Tenían personas en todos los niveles del gobierno”.
La Comisión Zondo no examinó el papel de los bancos en facilitar transacciones ni a las firmas consultoras involucradas.No hubo consecuencias penales para los bancos ni otros PSEs.
Los proveedores de servicios económicos no son un desafío únicamente para Sudáfrica. Hay varios ejemplos de cómo los PSEs han infiltrado el Estado y facilitado la captura en todo el mundo. La Unión Europea, por ejemplo, no es una excepción.
"La Comisión Europea ha contratado consultores que trabajan para algunos de los mayores monopolios del mundo para evaluar sus políticas de aplicación de fusiones. Las investigaciones realizadas por Corporate Europe Observatory y LobbyControl muestran que la Comisión Europea apenas ha explorado si existe un conflicto de intereses en tales nombramientos, ignorando las recomendaciones del Defensor del Pueblo de la UE. (…)
Esto no es un fenómeno nuevo. Durante muchos años, la Comisión Europea ha contratado empresas consultoras para realizar investigaciones y análisis en áreas de políticas en las que tienen un interés financiero directo o indirecto. Hace solo unos años, la Comisión contrató a BlackRock, el mayor gestor de activos del mundo, que tiene importantes inversiones en empresas de combustibles fósiles, para asesorar sobre políticas de inversiones sostenibles. Esto llevó al Defensor del Pueblo Europeo a exigir una revisión de las normas de conflictos de intereses de la Comisión al emitir licitaciones. Sin embargo, nuestra investigación muestra que la Comisión Europea no ha enmendado sus procedimientos internos".