Captura Corporativa del Estado: Estrategias e Innovaciones

Captura en áreas de conflicto y alto riesgo (ACARs)

Empresas y derechos humanos en zonas de conflicto son probablemente uno de los problemas más apremiantes para nuestro movimiento en la actualidad. Dada la gravedad y urgencia de estos conflictos, muchas veces el ritmo lento de los mecanismos globales, la formulación de políticas y las estrategias de la sociedad civil no pueden seguir el ritmo de los cambios a nuestro alrededor. En otras palabras, los conflictos ofrecen el cóctel perfecto para que las corporaciones capturen al Estado y ganen dinero antes de que alguien se dé cuenta.

En septiembre de 2023, el Gobierno de Azerbaiyán atacó a la población armenia que vivía en la región de Nagorno-Karabaj, lo que provocó la limpieza étnica y el desplazamiento forzado de 100,000 personas en solo tres semanas. Treinta años antes, Azerbaiyán y British Petroleum (BP) habían firmado un acuerdo de tres décadas para desarrollar los campos petrolíferos del mar Caspio, que con el tiempo se expandió significativamente para incluir casi todos los tipos de activos energéticos en Azerbaiyán, incluida recientemente una enorme planta de energía solar en Jabrayil, parte de la región de Nagorno-Karabaj donde la población armenia ha sido desplazada. El objetivo de Azerbaiyán parece claro: transformar la zona de conflicto en una región productora de energía verde donde, gracias a la captura de Azerbaiyán por parte de BP, el país aumentará la producción de energía mientras BP cosecha las ganancias. ¿Qué tiene que decir el movimiento de rendición de cuentas corporativa sobre este conflicto? Hasta la fecha, muy poco.

Dicho esto, al menos dos organizaciones — Heartland Initiative y The Sentry,con mención honorífica para el Centro de Información sobre Empresas y Derechos Humanos y la Alianza de Inversionistas por los Derechos Humanos— están preparadas para actuar rápidamente y abordar cuestiones espinosas de la rendición de cuentas corporativa en áreas afectadas por conflictos y de alto riesgo.

Heartland Initiative

Heartland Initiative, Inc. es una organización de investigación basada en la práctica sin ánimo de lucro que promueve los derechos fundamentales y las libertades de las personas en áreas afectadas por conflictos y de alto riesgo. El trabajo de Heartland responde a una creciente necesidad en la intersección entre las empresas y los derechos humanos, donde los interesados públicos y privados comprenden que las actividades comerciales pueden contribuir tanto a la escalada como a la mitigación de conflictos y sus consiguientes violaciones de derechos humanos. A través de servicios de aprendizaje adaptados, Heartland trabaja con los interesados para desarrollar soluciones que prevengan y mitiguen simultáneamente los daños a los derechos humanos, al tiempo que gestionan los riesgos legales, reputacionales y financieros elevados a los que se enfrentan las empresas y los inversores en áreas afectadas por conflictos y de alto riesgo.”

“Siguiendo el llamado de los Principios Rectores de las Naciones Unidas para mejorar la diligencia debida en derechos humanos en áreas afectadas por conflictos, Heartland Initiative ha desarrollado la metodología de Inversión Respetuosa de los Derechos en Áreas de Conflicto y Alto Riesgo (ACARs). Diseñada para ayudar a los inversores a proteger los derechos de las poblaciones vulnerables al tiempo que abordan los riesgos materiales a los que se enfrentan las empresas, la metodología de Heartland les permite identificar y evaluar la gravedad de los riesgos de una empresa basándose en su proximidad geográfica, relacional y/o operativa a la violación, el violador y la víctima. Este enfoque evita centrarse en un único problema, geografía o controversia a favor de un proceso que considera las variables de riesgo interrelacionadas de los contextos operativos de una empresa, los socios de la cadena de valor y las actividades comerciales. El resultado es un perfil más completo de derechos humanos y riesgo material de la empresa involucrada, que abarca un mayor porcentaje de sus ingresos y operaciones globales y un espectro más amplio de titulares de derechos en riesgo y países. Aplicar esta estrategia en compromisos liderados por inversores incentiva una mayor participación por parte de empresas que reconocen una gama más amplia de sus riesgos materiales, por parte de organizaciones de la sociedad civil preocupadas por los derechos de las poblaciones vulnerables, y por parte de inversores con ideas afines centrados en los riesgos tanto para las personas como para sus carteras.”

The Sentry

En cuanto a su innovación para la rendición de cuentas corporativa en zonas de conflicto, “The Sentry examina las técnicas utilizadas para beneficiarse financieramente de los conflictos armados y atrocidades, incluyendo:

Convergencia de sistemas lícitos e ilícitos– los actores ilícitos ocultan sus operaciones y blanquean sus ganancias a través de sistemas globalizados de finanzas, comercio y transporte.
Evasión regulatoria y de sanciones– los actores ilícitos encuentran formas de adaptarse y evadir las leyes internacionales, sanciones y regulaciones.
Beneficiarios reales disfrazados– los actores ilícitos emplean métodos cada vez más sofisticados para disfrazar sus verdaderas identidades y evitar la detección y exposición.
Blanqueo de dinero y mercancías– los actores ilícitos blanquean dinero y mercancías como el oro para disfrazar sus orígenes criminales y moverlos a través de sistemas financieros legítimos sin ser detectados.
Industrias extractivas y tráfico de recursos naturales– los actores ilícitos extraen, gravan y venden recursos naturales para financiar y mantener sus operaciones.
Corrupción y flujos financieros ilícitos– los actores ilícitos compiten violentamente para capturar recursos estatales y desviar fondos para su propio enriquecimiento personal y para financiar sus campañas armadas.
Fraude y abuso en el sector de seguridad– los actores ilícitos gestionan los gastos estatales y militares para financiar actividades extrapresupuestarias con poca o ninguna transparencia o rendición de cuentas.
Financiamiento de élite y activos en el extranjero– los actores ilícitos abusan de su poder y posición para acumular riqueza significativa que luego se blanquea a través de jurisdicciones extraterritoriales para evadir la detección.
Crímenes de guerra y crímenes contra la humanidad– los actores ilícitos orquestan crímenes contra las poblaciones civiles en territorios ricos en recursos naturales, incluyendo la esclavitud, el trabajo forzado y los arrestos arbitrarios, como una estrategia clave para tomar el control sobre la riqueza y silenciar la disidencia”.

Colombia en un período de transición

Otra área crítica ha sido Colombia, donde el Gobierno del Presidente Gustavo Petro ha comenzado a cambiar la narrativa del conflicto en el país, colocando el Estado de derecho — incluidas las medidas anticorrupción — por encima de los intereses comerciales y económicos. El Gobierno también ha fortalecido los espacios de participación, lo que incluye el combate a la captura del Estado. La Ley de la Paz Total (2022),por ejemplo, es un intento de negociar y dialogar, sometiendo a los grupos armados a la justicia, que han sido actores clave tanto como sujetos como objetos de la captura corporativa en Colombia.

De acuerdo con Luisa Rodríguez Gaitán de la Fundación Heinrich Böll, en lo que respecta a empresas y actores armados, estas son áreas grises donde la legalidad se mezcla con la ilegalidad, y las empresas emplean tanto a contratistas de seguridad privada como el uso de paramilitares. En el lado legal, la aprobación de los batallones energéticos estatales para proporcionar seguridad privada aún no está bien estudiada. Por ejemplo, la empresa minera Cerrejón tiene un batallón que custodia la infraestructura ferroviaria y la operación minera, lo que ha llevado a casos de ejecuciones extrajudiciales, bloqueo de fuentes de agua para la comunidad, etc. En el lado ilegal, el caso de la empresa minera Drummond demostró que los paramilitares cometieron masacres y desplazamientos forzados para que la empresa obtuviera más tierras.

En 2016, el Acuerdo Final para la Terminación del Conflicto y la Construcción de una Paz Estable y Duradera fue una oportunidad histórica para introducir cambios regulatorios en la economía nacional para reducir el peso del extractivismo y fortalecer otros sectores productivos. Esto se puede lograr promoviendo una transición energética que evite la imposición de cargas socioambientales desproporcionadas, así como una transición democrática que garantice la libre expresión, la salvaguardia incondicional y sin restricciones de la vida, el reconocimiento de cosmovisiones y conocimientos tradicionales, y la creación y fortalecimiento de foros de justicia estatales y comunitarios. Esto puede resumirse como una “transición post-extractivista“.